基金從業基金銷售法律法規章節練習(2019.06.03)

來源：考試資料網
1.判斷題有價證券兌付完畢后，應在左下角切角或打洞。
參考答案：對
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2.判斷題“中國工商銀行即時通付款憑證”既能用于中國工商銀行各營業網點，也可跨系統使用。
參考答案：錯
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3 列關于基金的交易價格與基金資產凈值敘述正確的是（）。

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4.判斷題股權分置改革是為解決A股市場相關股東之間的利益平衡問題而采取的措施。
參考答案：錯
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5 關于基金管理人應建立科學嚴密的風險評估體系，描述錯誤的是（）。

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6 證券發行人不包括：()

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7 某基金交易員賣出某股票時操作失誤，直接導致該股票成交價格大幅波動，并造成基金財產損失。事后，被監管機構出具警示函，原因是該基金投資管理人違反了（）的規定。Ⅰ.應當專業謹慎、勤勉盡責；Ⅱ.應當強化投資風險管理。提高風險管理水平，審慎開展投資活動；Ⅲ.不得從事內幕交易，操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動。

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8 股票、債券、投資基金份額等有價證券發行和交易的場所是（）。

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9.判斷題有權機關扣劃客戶存款時，金融機構可將扣劃的存款直接劃入有權機關指定的賬戶，有權機關要求提取現金的，金融機構應予以協助。
參考答案：錯
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10 銷售機構在銷售基金和相關產品的過程中，應當把（）的產品賣給風險承受能力低的基金投資人。

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