基金從業基金法律法規、職業道德與業務規范章節練習(2020.05.25)

來源：考試資料網
1 公司內部控制的核心是（），制定內部控制制度要以審慎經營、防范和化解風險為出發點。

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2 ETF的特點不包括（）。

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3 基金合同生效不足（）的，基金管理人可以不編制當期季度報告、半年度報告或者年度報告。

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4 （）原則是基金管理人內部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

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5 根據《證券投資基金法》的規定，下列事項中，經參加公募基金份額持有人大會的持有人所持有表決權的1/2通過即可生效的是（）。

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6 以下關于基金不適用于證監會簡易注冊程序的是（）。

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7 LOF基金份額贖回申報單位為（）。

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8 對中小投資者而言，證券投資基金的作用不包括（）。

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9 基金管理人董事會可以下設（），負責對公司經營管理與基金運作的風險控制及合法合規性進行審議、監督和檢查，草擬公司風險管理戰略，評估公司風險管理狀況。

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10 基金管理公司獨立董事提出了較高要求，但不包括（）。

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